天宏锂电(920252)：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江天宏锂电股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

  申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐人”）作为浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称“天宏锂电”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》和《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，对天宏锂电使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况做核查，详细情况如下：

  2023年 1月 6日，浙江天宏锂电股份有限公司发行普通股 19,026,995股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 6.00元/股，募集资金总额为 114,161,970.00元，募集资金净额为 96,220,743.82元，到账时间为 2023年1月 11日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资金净额为 15,508,525.31元，到账时间为 2023年 2月 20日。

  截至2026年1月6日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元

  由于募投项目建设需要一定周期，依据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。

  为提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币1,500万元（含本数）的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，有效期自本次董事会审议通过之日起不超过 12个月，有效期到期前公司将及时、足额归还至募集资金专用账户。若募集资金投资项目实施过程中出现资金需求，公司将及时提前归还至募集资金专用账户。

  公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于和主要营业业务相关的生产经营使用，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

  公司前次使用募集资金暂时补充流动资金的款项已于2026年1月5日全部归还至募集资金专用账户，具体内容详见公司于2026年1月6日在北京证券交易所信息披露平台（）披露的《关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（公告编号：2026-009）。

  公司第三届董事会第十五次会议审议《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》前12个月不存在财务性投资。

  本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，满足公司业务增长对流动资金的需求。不存在影响募集资金投资计划的进行，在保证募集资金安全的前提下使用闲置募集资金暂时补充流动资金不会对公司财务状况产生影响。

  本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不存在直接或者间接用于高风险投资的情形。

  2026年1月11日，公司第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；2026年1月11日，公司第三届董事会独立董事专门会议第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；2026年1月12日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

  经核查，申万宏源承销保荐认为：公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司审计委员会、独立董事专门会议及董事会审议通过，履行了必要的程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求。

  公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主要营业业务相关的生产经营使用，不可能影响募集资金投资项目建设的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。